GQG合作伙伴向证交会支付500K美元,解决阻碍举报人举报的指控。

一家资产管理公司GQG合作伙伴同意向证交会支付50万美元,以解决关于违反举报人保护规则的指控。 该公司要求12名个人签署不披露协议,妨碍他们向监管机构报告潜在的证券违规情况。 GQG在没有承认或否认调查结果的情况下解决了问题,并将停止这种做法。 证交会强调,公司不能阻碍举报人的通信。

September 26, 2024
15 文章

延伸阅读