证交会指控Atom投资者有限责任公司不履约,但因自我报告与合作而免除处罚。

证交会指控得克萨斯州投资顾问Atom投资者有限责任公司未能按照联邦法律的要求保持非渠道通信。 然而,由于Atom的自我报告、补救和在相关调查中的合作,SEC选择不施加惩罚。 Atom同意停止进一步违反规定的行为,接受训斥,不承认或否认指控。 这突出了在遵守规章方面自我报告的重要性。

September 23, 2024
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